2024年辦理私募基金管理人備案人員兼職常見問題

2024年辦理私募基金管理人備案人員兼職常見問題

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私募管理人z多可以有幾個高管？

根據中基協《私募基金管理人登記須知》規定，私募管理人的高管需要取得基金從業資格，主要包括以下人員：

私募證券投資基金管理人，高管人員

法定代表人/執行事務合伙人（委派代表）

總經理

副總經理

合規/風控負責人

私募股權、創業投資基金管理人，高管人員

但是，并不是說私募高管就只能有以上幾個，大家也可以根據公司具體情況增加人員，比如執行董事、投資總監、財務總監等，目前，我們查詢到登記高管數量z多的私募管理人可以達到15人。

私募管理人的高管能不能兼職？

除法定代表人以外，其他高管原則上不應兼職！

《私募基金管理人登記須知》中對高管任職作了要求，我們來逐條看一下：

1、不得在非關聯的私募機構兼職。也就是說，假如私募管理人的法定代表人兼職了，兼職的這兩家機構需要有關聯關系。

2、不得在與私募業務相沖突業務的機構兼職。沖突業務包括民間借貸、擔保、保理、典當、融資租賃、網絡借貸信息中介、眾籌、場外配資、房地產等。

3、除法定代表人外，私募基金管理人的其他高管人員原則上不應兼職；若有兼職情形，應當提供兼職合理性相關證明材料（包括但不限于兼職的合理性、勝任能力、如何公平對待服務對象、是否違反競業禁止規定等材料），同時兼職高管人員數量應不高于申請機構全部高管人員數量的1/2。這里對高管兼職的數量做了規定，但在實際操作中，我們仍然建議除法定代表人以外，其他高管專人專崗，不要兼職，畢竟很多私募管理人的高管數量并不多，而且每位高管所承擔的工作職責也比較重要，z好是把主要精力都放在本職工作上。

4、私募基金管理人的兼職高管人員應當合理分配工作精力，協會將重點關注在多家機構兼職的高管人員任職情況。目前我們也看到一些因為違規兼職而被處罰的人員，下文將下大家詳細分享。

5、對于在一年內變更2次以上任職機構的私募高管人員，協會將重點關注其變更原因及誠信情況。

6、私募基金管理人的高管人員應當與任職機構簽署勞動合同。在私募基金管理人登記、提交高管人員重大事項變更申請時，應上傳所涉高管的勞動合同及shebao證明。根據中基協系統的z新變化，管理人在從業人員管理平臺為高管注冊從業資格時，也需要上傳高管的勞動合同、shebao繳納記錄，相當于原來只需要在AMBERS系統上傳的材料，需要同步上傳到從業人員管理平臺。