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公司新聞
私募公司風控經理、基金經理掛靠新
發布時間: 2024-05-07 14:53 更新時間: 2024-11-15 07:03
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私募公司風控經理、基金經理掛靠新

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募公司風控經理、基金經理掛靠!人員掛靠需要注意的風險事項匯總:

問:首先,我們討論下,風控經理和基金經理掛靠有風險嗎?

答:有,而且很多。只要是掛靠,就有風險。首先,你不在他們公司上班,就不知道他們公司從事什么業務,是違法的還是正規的;這種風險都是未知的,比如說發生:產品暴雷,負責人跑路等等,那么你就需要承擔責任,協會將記入個人征信檔案、取消基金經理從業資格證、一經查實,協會將公開譴責,并將虛假填報情況進行公示,情節嚴重的,將暫停受理其基金備案,撤銷其管理人登記。雖然這種風險情況概率出現很小,但是不代表不會出現。

問:那應該怎樣規避這種風險呢?

答:有三種辦法

NO. 1:自覺加強自身誠信約束和自律約束,防范道德風險。

第二:既然是掛靠,那么免責協議肯定是要簽的,一旦出現問題,免責協議可以作為不是直接參與經營的證據。(雖然沒有肯定的法律效力,但總比好過沒有強)

第三:尋找正規、合規企業進行管考,沒有什么行為是不擔風險的,因為都是涉及到的利益



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