2024年提供私募基金管理人備案法律意見書流程

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私募基金管理人及其法定代表人、高 級管理人員、實際控制人或主要出資人出現以下情形，可能影響私募基金管理人持續符合登記規定時，應當向中國證券投資基金業協會（以下簡稱協會）提交專項法律意見書：

（一）被公安、檢察、監察機關立案調查的；

（二）被行政機關列為嚴重失信人，以及被人民法院列為失信被執行人的；

（三）被證券監管部門給予xingzhengchufa或被交易所等自律組織給予自律處分，情節嚴重的；

（四）拒絕、阻礙監管人員或者自律管理人員依法行使監督檢查、調查職權或者自律檢查權的；

（五）因嚴重違法違規行為，證券監管部門向協會建議采取自律管理措施的；

（六）多次受到投資者實名投訴，涉嫌違反法律法規、自律規則，侵害投資者合法權益，未能向協會和投資者合理解釋被投訴事項的；

（七）經營過程中出現《私募基金登記備案問答十四》規定的不予登記情形的；

（八）其他嚴重違反法律法規和《私募基金管理人內部控制指引》等自律規則的相關規定，經營管理失控，出現重大風險，損害投資者利益的。

出現這種情況之后，一定要第 一時間查看異常原因，并且在3個月內提交專項法律意見書，如果您對于原因有不懂的地方，都可以隨時聯系我們！