私募基金管理人備案流程

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1、基金備案步驟

生成基金編碼：根據備案系統要求，如實填報基金名稱、基金簡稱、基金類型、管理類型等基本信息，生成基金編碼：填寫附表信息，按照附表提示，如實填寫基金主要投資方向、投資情況等信息，并上傳基金風險揭示書、投資者承諾函、實繳出資證明、基金合同（公司章程或合伙協議）、委托管理協議（適用于委托管理型）、托管協議、投資者明細等文件。

2、基金備案注意細節

合格投資者確認：在私募投資基金募集階段，必須由投資者簽訂《投資者承諾函》，承諾符合投資者的標準。募集機構與投資者簽訂《私募投資基金風險揭示書》，由募集機構揭示存在的風險，投資者逐項確認。

3、托管協議

按照《中華人民共和國證券投資基金法》第三章條款，嚴格區分保管協議和托管協議，保管協議不能作為托管協議，在“基金托管人”欄可選擇不適用，但保留保管協議作為托管協議的附件?！盎鹜腥恕毕吕藛沃形凑业交鹜泄苋嗣Q時，可以選擇不適用，在“管理人認為需要說明的其他問題”欄如實填寫，并在“其他問題文件描述上傳”處上傳托管協議。

4、實繳出資證明

因投資者名稱變更導致出資憑證上投資者名稱與目前名稱不一致的，需要在“管理人認為需要說明的其他問題”欄如實填寫，并在“其他問題文件描述上傳”處上傳變更證明文件