（如何辦理）私募基金產品登記備案要求

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1.從業人員年齡太小一般不可，協會會認為其缺乏相關經驗。

2.制度和章程是必備的。制度文件包括但不限于（視具體業務類型而定）運營風險控制制度、信息披露制度、機構內部交易記錄制度、防范內部交易、利益沖突的投資交易制度、合格投資者風險揭示制度、合格投資者內部審核流程及相關制度、私募基金宣傳推介、募集相關規范制度，以及適用于私募證券投資基金業務的公平交易制度、從業人員買賣證券申報制度等。

3.管理人沒有經營年限的要求。

4.實際上傳的前臺照片中名稱與申請名稱不符，需整改。

5.注冊和實際經營地不一致，律師要如實陳述并說明理由。

6.機構已成立滿一年必須提交上一年審計報告，如果沒有滿一年，有的話可以上傳。如果登記了，每年必須上傳。

7.法律意見書有效期是在登記提交前一個月內。

8.申請機構出資人不擔任高管，需在法律意見書中說明申請機構股東如何在不擔任公司高管的情況下參與公司管理經營。若不參與公司管理經營需出具加蓋公司公章的確認說明。

9.需在意見書中詳細說明申請機構高管人員、團隊員工在相關投資領域的專 業能力，負責風控工作的高管和員工需要特別說明其相關工作的專 業能力。如涉及相關經歷或投資經驗，需進一步提供證明材料。（如相關管理規模，歷史業績，從業經驗等）

10.法律意見書不僅需核實機構工商登記的經營范圍，也應通過現場走訪和網絡搜索等途徑核實其實際開展的經營業務情況，詳述網絡輿情信息，并列明盡職調查過程。

11.法律意見書中應詳細描述實繳資本和資本金運營情況；并對公司運營場所，辦公條件，人員，投資決策流程作出詳細說明。

12.更改經營范圍，無需出具法律意見書，工商變更以后，在協會更新即可。

13.各類私募基金管理人，其高管人員均應當取得基金從業資格，從事非私募證券投資基金業務的各類私募基金管理人，至少2名高管人員應當取得基金從業資格。私募證券投資基金zui少3名高管。根據當前備案的實踐操作，私募基金（不區分股權或證券等）要求兩名從業資格的高管即可。

14.證券基金管理人必須要加入會員，股權和創投沒有做強制性要求。

15.只有控股股東變更，才做重大變更。小股東變更，只是季度更新事項。

16.同時變更法定代表人、實際控制人、控股股東或變更事項相互關聯的，可以出具一份專項法律意見書，但法律意見書中應說明相互關聯的情況，并分別就提請變更的各類事項逐項發表意見。