2024年注冊QFLP私募基金具體操作流程

具體細節及價格請聯系中財企商集團  柏經理

說到QFLP，會有一部分人比較疑惑

其實QFLP指的就是外資私募股權基金

他的設立流程具體是怎樣子的呢？

我們一起來了解一下

1. 提交申請資料

用戶與金融辦聯系，準備金融辦所要求的申請資料，然后參與聯席會議

2. 開展工商設立程序

金融辦通過申請之后，準備開展工商設立程序，一般都在審批后的6個月內完成

3. 開展試點工作

提交完工商設立程序之后，向金融辦申請開展試點工作

4. 完成私募基金管理人登記

用戶在開展試點后，會取得準予開展試點工作的回函，然后用戶即可完成私募管理人的登記

5. 托管行開戶

用戶完成私募管理人登記之后，進行基金備案，基金備案在登記好管理人之后的6個月

6. 基金運營

開戶后，基金即可進行運營

QFLP基金管理人的設立條件《上海試點辦法》未對QFLP基金管理人的境外股東設置具體的準入門檻，但在實踐中，上海主要歡迎國際知 名資產管理機構或在細分領域領 先的資產管理機構作為QFLP基金管理人的境外股東，比如，已獲得QFLP試點資格的凱雷集團、黑石集團、華平集團、軟銀投資等。此外，QFLP基金管理人本身需要符合以下條件：

名稱：XXX股權投資基金管理有限公司

注冊資本：

1.不低于200萬美金，出資方限定為貨幣出資

2.注冊資金應當在獲得營業執照之后3個月內實繳20%以上，兩年內需要全部到位

高管要求：具有至少兩名同事具備以下條件的高管

1. 有五年以上從事股權或股權投資管理業務的經歷

2. 有兩年以上高 級管理職務任職經歷

3. 有從事與中國有關的股權投資經歷或在中國的金融類機構從業經驗

4. 在zui近五年內沒有違規記錄或尚在處理的經濟糾紛訴訟案件，且個人信用記錄良好

需要注意的是，在“外資管內資”管理模式下，實質上屬于在基金業協會登記的外商投資私募基金管理人，向合格境內投資者募集設立人民幣基金，并不需要申請QFLP試點資格。在“內資管外資”管理模式下，《上海試點辦法》未對內資QFLP基金管理人的設立條件作出規定，但參考深圳、珠海等的試點辦法，上海也可能對內資QFLP基金管理人設置一定的設立條件。

QFLP基金的設立條件在“外資管外資”和“外資管內資”管理模式下，只有合格境外投資者可以投資于QFLP基金。包括合格境外投資者在內，根據《上海試點辦法》，QFLP基金需要符合以下條件：

公司名稱：XXX股權投資基金管理有限公司

注冊資本：合伙人應當以自己名義出資，除普通合伙人以外，其他每個有限合伙人的出資應不低于100萬 美元

合格境外投資者：

合格境外投資者主要由境外主權基金、養老基金、捐贈基金、慈善基金、投資基金的基金、保險公司、銀行、證券公司以及聯席會議認可的其他境外機構投資者組成，應具備一下條件：

1. 在其申請前的上一會計年度，具備自有資產規模不低于五億美元或者管理資產規模不低于10億美元

2. 有健全的治理機構和完善的內控機構，近2年未收到司法機關的相關監管機構的處罰

3. 境外投資者或者其他關聯實體應當具有5年以上相關投資經歷

4. 聯席會議要求的其他條件

1.企業的設立程序QFLP基金管理人可以采用公司制和合伙制的組織形式，QFLP基金采用合伙制的組織形式。設立QFLP基金管理人和QFLP基金，應按以下設立程序辦理：首先，通過QFLP基金管理人或擬設立QFLP基金的執行事務合伙人向市金融辦遞交試點申請；其次，市金融辦受理后召集聯系會議及相關單位進行評審并審定試點企業；再次，獲準試點企業應在通過審核之日起6個月內完成工商登記注冊手續；zui后，憑工商登記注冊等材料至市外匯局辦理外匯登記、開戶核準等相關外匯管理事宜。

2.試點企業的備案管理市金融辦對試點企業實行備案管理試點企業應在工商登記后向所在區（縣）職能部門提交備案；另外，應在每半年向所在區（縣）職能部門報告上半年投資運作過程中的重大事件。重大事件包括：外商投資股權投資企業投資，外商投資股權投資管理企業投資，修改合同、章程或合伙協議等重要法律文件，高 級管理人員的變更，所委托管理的外商投資股權投資管理企業的變更，增加或減少注冊資本（認繳出資），分立與合并，解散、清算或破產，市金融辦要求的其他事項。

QFLP基金的投資限制《上海試點辦法》限制QFLP基金的投資范圍，不得從事以下業務：

1. 在國家禁止外商投資的領域投資；

2. 在二級市場進行股票和企業債券交易，但所投資企業上市后，外商投資股權投資企業所持股份不在此列；

3. 從事期貨等金融衍生品交易；

4. 直接或間接投資于非自用不動產；

5. 挪用非自有資金進行投資；

6. 向他人提供貸 款或擔保；

7. 法律、法規以及外商投資股權投資企業設立文件禁止從事的其他事項。需要注意的是，在實踐中，QFLP基金的投資范圍已擴展到可投資優先股、定增、可轉債、夾層、不良債務等領域，在一定程度上排除了外匯監管政策關于資本項目下的外匯收入不得向非關聯企業發放貸 款、直接或間接用于證券投資的限制。